Agencias, Ciudad de México.- Agencias, Ciudad de México.- La entidad financiera estadounidense Morgan Stanley cayó un 5.25% en la bolsa después de que The Wall Street Journal publicara que afronta varias investigaciones federales por su cumplimiento de las leyes contra el blanqueo de dinero.
La cotización de Morgan Stanley registró su mayor caída en cinco meses tras conocerse que un grupo de reguladores de Estados Unidos está inspeccionando los esfuerzos de la entidad para prevenir el posible blanqueo de capitales por parte de clientes adinerados.
La Comisión de Valores y Bolsa y la Red de Control de Delitos Financieros del Tesoro (FinCen, por Las acciones retrocedieron un 5.3%, hasta los 86.84 dólares, durante la jornada bursátil este jueves en Nueva York, su mayor descenso desde mediados del mes de octubre.
El negocio de gestión de riqueza de Morgan Stanley está siendo investigado por la Comisión de Mercado y Valores, la Oficina del Auditor de la Moneda y oficinas del Departamento del Tesoro, según indica el diario, citando fuentes conocedoras del asunto que no identifica.
Los reguladores han emitido MRAs (por sus siglas en inglés, Acuerdos de reconocimiento mutuo) con mayor frecuencia en los últimos años. Cuando las preocupaciones se consideran más urgentes, también plantean asuntos que requieren atención inmediata.
Esas investigaciones supuestamente se centran en si la conocida firma de Wall Street realiza suficientes diligencias para comprobar quiénes son sus potenciales clientes y de dónde procede su dinero, y si supervisa adecuadamente la actividad financiera de sus clientes.
Very interesting chart from @MorganStanley / @cartainc. From Q1 2018 – Q2 2022, VC capital raised and public market performance were strongly correlated, but over the last ~2 years the opposite has been true. How long until the two meet again? Will they?
The chart does not… pic.twitter.com/FOkoo324MK
— Miguel Armaza 🎙🎧 (@MiguelArmaza) April 11, 2024
Por lo general, estos avisos se envían a la junta y generan una respuesta que incluye un cronograma para la acción correctiva. Es posible que se realice una investigación más profunda o medidas coercitivas si los funcionarios no están satisfechos.
En parte, parece que el escrutinio tiene que ver con el régimen de sanciones de EE.UU. y sus aliados, puesto que algunas agencias han pedido información sobre sus clientes y exclientes, entre ellos un “milmillonario vinculado a Rusia y sancionado por Reino Unido”.
La OCC también envió a la empresa una advertencia formal el año pasado, conocida como un asunto que requiere atención, exigiendo a los ejecutivos que atendieran sus preocupaciones, según el Journal.
El pasado noviembre, el diario divulgó que la Reserva Federal también estaba investigando a la empresa por cuestiones similares, específicamente en relación con sus clientes extranjeros.
Las investigaciones, que el banco no ha hecho públicas, se centran en una rama de gestión patrimonial que se ha convertido en el negocio más grande de Morgan Stanley, generando casi la mitad de los ingresos de la compañía el año pasado.
El negocio de gestión de riqueza de Morgan Stanley es uno de los principales motores de la entidad, que en el ejercicio 2023 tuvo unos beneficios de 9.087 millones de dólares, un 18 % menos que el año anterior, y una facturación acumulada de 54.143 millones, un 1 % más.
Our Global Chief Economist explains why the rapid hikes, pause and pivot of the current interest rate cycle are reminiscent of the 1990s. https://t.co/70Z9elk3ET pic.twitter.com/mJ1mojbtsr
— Morgan Stanley (@MorganStanley) April 10, 2024
